【tiso 7m.cn】Tạo đột phá trong giám sát giao dịch chứng khoán

Ảnh minh hoạ. Ảnh: Internet.

Theạođộtphátronggiámsátgiaodịchchứngkhoátiso 7m.cno đó, lần đầu tiên, nghĩa vụ phối hợp với cơ quan chức năng trong hoạt động giám sát giao dịch trên thị trường chứng khoán của hệ thống ngân hàng thương mại và nhà đầu tư được Bộ Tài chính quy định khá chi tiết. Trên cơ sở đó, UBCKNN ban hành quy chế phối hợp trong công tác giám sát giao dịch chứng khoán giữa UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán (GDCK) và Trung tâm lưu ký chứng khoán (TTLKCK) để giám sát giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư có tổ chức, nhà đầu tư nước ngoài nhằm kịp thời phát hiện các diễn biến bất thường có thể gây hiệu ứng tâm lý cho nhà đầu tư nhỏ lẻ; Sử dụng các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn làm cơ sở để giám sát...

Đồng thời, Bộ Tài chính đã phân chia rõ trách nhiệm và quyền hạn của các thành viên tham gia thị trường chứng khoán sẽ hạn chế được phần nào các giao dịch thao túng giá trên thị trường, trả lại sự trong sạch và minh bạch cho thị trường chứng khoán, đảm bảo cho các nhà đầu tư đều được giao dịch một cách công bằng.

Chỉ trong 6 tháng đầu năm 2013, UBCKNN đã tiến hành phân tích sâu giao dịch đối với 70 mã chứng khoán; phát hiện gần 3.000 trường hợp nhà đầu tư sử dụng từ 2 tài khoản trở lên để thực hiện mua bán cùng 1 loại chứng khoán trong phiên giao dịch.

Cụ thể, đối với Sở GDCK có trách nhiệm giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày, định kỳ; Phân tích, đánh giá và chịu trách nhiệm xác định rõ dấu hiệu vi phạm pháp luật đối với các giao dịch bất thường nhằm kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu thao túng thị trường, giao dịch nội bộ và các hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán và phải rà soát các thông tin báo chí, tin đồn liên quan đến các giao dịch bất thường.

Đối với TTLKCK, ngoài việc công bố định kỳ hàng tháng về danh sách cổ đông lớn, danh sách nhà đầu tư nước ngoài cho UBCKNN, TTLKCK phải báo cáo UBCKNN thông tin và danh tính tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư mở tại các công ty chứng khoán (trước đó chỉ cung cấp danh sách cổ đông lớn, danh sách NĐT mở cùng lúc nhiều tài khoản).

Công ty chứng khoán phối hợp với UBCKNN trong việc mời nhà đầu tư đến làm việc với các đoàn kiểm tra của UBCKNN, Sở GDCK liên quan đến giao dịch có dấu hiệu bất thường; Nhà đầu tư có trách nhiệm hợp tác với UBCKNN, Sở GDCK, cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật, trường hợp không hợp tác sẽ bị xử lý theo quy định. Ngân hàng giám sát có trách nhiệm cung cấp số liệu liên quan đến hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán của quỹ đầu tư mà ngân hàng thực hiện giám sát theo yêu cầu của UBCKNN.

UBCKNN cho biết, trong thời gian tới, công tác giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán tiếp tục được tăng cường, đảm bảo nâng cao tính công bằng, minh bạch. UBCKNN sẽ giám sát thông qua tin đồn, báo cáo và kiểm tra trực tiếp, phát hiện kịp thời và kiên quyết xử lý các trường hợp vi phạm, đặc biệt là các trường hợp vi phạm chế độ các quy định về giao dịch của các công ty chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có hành vi làm giá, thao túng thị trường; thanh tra và xử lý dứt điểm các vụ thao túng, nội gián, giả mạo hồ sơ.

Mai Ka