Năm 2013,ầntỷđồngvềNSNNquacôngtáty le.keo 5 UBCKNN đã tập trung thanh, kiểm tra hoạt động các công ty chứng khoán.

Theo Chủ tịch UBCKNN Vũ Bằng, trong năm 2012, cơ quan này đã tổ chức 7 đoàn thanh tra và 60 đoàn kiểm tra đối với các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đại chúng, ngân hàng giám sát, công ty kiểm toán. Qua đó, các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán (TTCK) như: Thao túng giá chứng khoán, bán khống, vi phạm công bố thông tin, báo cáo tài chính... đã được xử lý nghiêm, kịp thời và được công bố công khai trên các phương tiện thông tin đại chúng.

Bên cạnh đó, UBCKNN đã phối hợp với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh, Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong việc giám sát tuân thủ và xử lý vi phạm đối với cá nhân tổ chức theo quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK. Đã phân công cụ thể trách nhiệm của các tuyến giám sát (tuyến 1, tuyến 2), quy trình thực hiện giám sát chế độ báo cáo và công bố thông tin, quản trị công ty, giao dịch thao túng, nội gián, các hoạt động khác như phát hành, chào bán chứng khoán, phát hành cổ phiếu thưởng của DN niêm yết.

Đặc biệt, trong năm 2012, UBCKNN đã phối hợp chặt chẽ với cơ quan Công an trong công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Theo đó, UBCKNN triển khai 6 đoàn kiểm tra giao dịch đối với các cổ phiếu CVN (Công ty CP Vinam), HQC (Công ty thương mại địa ốc Hoàng Quân), CDC (Công ty CP Chương Dương), GBS (Công ty CP Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam), ASM (Công ty Xây dựng Sao Mai- An Giang) .. và đã chuyển hồ sơ 4 vụ việc giao dịch thao túng cổ phiếu sang cơ quan Công an điều tra làm rõ.

Theo nhận định của Thứ trưởng Bộ Tài chính Trần Xuân Hà tại Hội nghị phát triển thị trường chứng khoán năm 2013, các vi phạm trên thị trường ngày càng tinh vi, phức tạp, khó phát hiện và xử lý. Bên cạnh đó, cùng với sự phát triển của TTCK, phạm vi, đối tượng của hoạt động thanh tra, kiểm tra trong lĩnh vực chứng khoán cần được mở rộng tới nhiều loại hình tổ chức và cá nhân liên quan đến hoạt động chứng khoán và TTCK.

Do vậy, đòi hỏi sự nỗ lực rất lớn từ phía cơ quan quản lý nhà nước trong việc tiếp tục tăng cường công tác kiểm tra, giám sát để từ đó nâng cao chất lượng công ty niêm yết, công bố thông tin, chất lượng dịch vụ của các tổ chức kinh doanh chứng khoán, các công ty kiểm toán….

Thu Hằng

(责任编辑：Ngoại Hạng Anh)