【bình định – hồng lĩnh hà tĩnh】Quản lý quỹ Thiên Việt bị phạt do báo cáo không đầy đủ nội dung

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt.

Quyết định xử phạt nêu rõ,ảnlýquỹThiênViệtbịphạtdobáocáokhôngđầyđủnộbình định – hồng lĩnh hà tĩnh công ty bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định. Cụ thể, báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 không có xác nhận của tổ chức lưu ký theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 38 và điểm c khoản 1 Điều 39 Thông tư 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên

本文地址：http://game.marimbapop.com/news/58c299322.html