Nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt do vi phạm quy định về công bố thông tin. Ảnh Internet.

Theo đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (địa chỉ:180-192 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. HCM) tổng cộng 200 triệu đồng. Trong đó: Phạt tiền 150 triệu đồng do Công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay; Phạt tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty Cổ phần chứng khoán Phương Đông (địa chỉ: Tầng 14 Tòa nhà Green Power, 35 Tôn Đức Thắng, Quận 1, TP.HCM) cũng bị phạt tiền 100 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Đối với những vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK của Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng (địa chỉ: 70 An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, TP. Hà Nội), UBCKNN quyết định xử phạt 85 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Tổng Công ty này đã không thực hiện công bố thông tin các tài liệu, như: Báo cáo tài chính năm 2015 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính bán niên soát xét các năm 2015, 2016; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu khi tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường...

Gần đây, một cá nhân cũng bị xử phạt do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch và kết quả thực hiện giao dịch.