【ti le tai xiu】Môi giới chứng khoán phái sinh tối thiểu phải có vốn điều lệ 700 tỷ đồng

Dự thảo Nghị định gồm 9 chương,ôigiớichứngkhoánpháisinhtốithiểuphảicóvốnđiềulệtỷđồti le tai xiu 58 điều, quy định chi tiết về hoạt động liên quan đến niêm yết, giao dịch, đầu tư kinh doanh, quản lý giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm về chứng khoán phái sinh và TTCK phái sinh.

Theo đó, Sở giao dịch chứng khoán là tổ chức duy nhất được thiết lập các chứng khoán phái sinh để niêm yết và tổ chức giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Các chứng khoán phái sinh được niêm yết và giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán bao gồm: Hợp đồng tương lai; Hợp đồng quyền chọn; Các chứng khoán phái sinh khác theo quy định của Bộ Tài chính.

Đối với các công ty chứng khoán, điều kiện để được phép hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh là phải có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu từ 500 tỷ đồng trở lên; Được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng và đáp ứng các điều kiện khác về tình hình tài chính, nhân sự, hạ tầng công nghệ theo quy định của Bộ Tài chính; Không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản hoặc đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, hoặc đang trong tình trạng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán mà chưa thực hiện đầy đủ các chế tài, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Đối với hoạt động môi giới, các công ty chứng khoán phải có đăng ký hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh; có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu từ 700 tỷ đồng trở lên.

Đối với hệ thống ngân hàng muốn tham gia hoạt động bù trừ, thanh toán cho các giao dịch chứng khoán phái sinh phải có vốn điều lệ từ 5.000 tỷ đồng trở lên; được NHNN chấp thuận bằng văn bản về việc thực hiện hoạt động bù trừ, thanh toán cho các giao dịch chứng khoán phái sinh.

Dự thảo Nghị định cũng quy định tổ chức, cá nhân không được phép tổ chức giao dịch các chứng khoán phái sinh ngoài sở giao dịch chứng khoán. Các hành vi vi phạm sẽ bị xử phạt từ 30 -500 triệu đồng tùy mức độ vi phạm./.

Hồng Quyên