Quyết định xử phạt nêu rõ,ảnlýquỹBảoViệtbịphạttriệuđồcoi tỷ số ngoại hạng anh công ty bị phạt 70 triệu đồng do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm 2017 thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác. Tính đến thời điểm hiện tại, công ty đã khắc phục, điều chỉnh tỷ lệ nêu trên theo quy định.

Bên cạnh đó, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 40 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Dung - Phó Tổng Giám đốc kiêm thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Đại Dương (mã Ck: OGC) do không báo cáo về dự kiến giao dịch. Bà Dung mua 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 10/8/2018 và bán 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 15/08/2018, nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch./.

Hồng Quyên