TheôngtyQuảnlýquỹHữuNghịbịxửphạttriệuđồbảng xếp hạng nữ tây ban nhao đó, Công ty đã vi phạm các quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ như: Chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận; Chưa có quy trình phân bổ tài sản; Không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác; Không có đủ nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định; Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.

Ngoài việc phải nộp mức phạt trên, Công ty phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2-8-2010 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Từ nay đến cuối năm, UBCKNN sẽ tập trung thanh, kiểm tra các công ty chứng khoán, công ty đại chúng, kiểm tra giao dịch về thao túng giá chứng khoán, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và công ty kiểm toán. Kiên quyết xử lý các trường hợp vi phạm.

Hiện UBCKNN đang đề xuất với Bộ Tài chính trình Chính phủ ban hành Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 85/2010/NĐ-CP theo hướng bổ sung các hành vi vi phạm mới phát sinh trong lĩnh vực chứng khoán; nâng mức xử phạt bằng tiền và bổ sung thêm các hình thức xử phạt bổ sung như đình chỉ, thu hồi giấy phép để tăng tính răn đe…

T.Hằng