Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 465/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Dương Quang Châu (Phường 12,ámđốcCIIbịphạthơntriệuđồbroadmeadow magic Quận Bình Thạnh, Tp. Hồ Chí Minh).

Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Dương Quang Châu bị phạt 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Dương Quang Châu, Giám đốc đầu tư Công ty Cổ phần Đầu tư hạ tầng kỹ thuật Tp. Hồ Chí Minh (mã Ck: CII) đã mua 40.000 cổ phiếu CII vào ngày 5/1/2016 và ngày 07/01/2016; bán 20.000 cổ phiếu CII vào ngày 5/1/2016 nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên