【tỷ lệ vô địch c1】Xử phạt 291 trường hợp vi phạm pháp luật chứng khoán

UBCKNN kiên quyết xử lý các công ty kinh doanh chứng khoán vi phạm. Ảnh minh hoạ.

Từ đầu năm đến nay,ửphạttrườnghợpviphạmphápluậtchứngkhoátỷ lệ vô địch c1 UBCKNN đã thành lập 50 đoàn thanh tra, kiểm tra các công ty chứng khoán, công ty đại chúng, kiểm tra giao dịch về thao túng giá chứng khoán, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và công ty kiểm toán.

Ngoài việc xử lý hành chính bằng biện pháp phạt tiền các công ty vi phạm, đối với trường hợp công ty chứng khoán vi phạm nghiêm trọng, UBCKNN đã tiến hành thanh tra, kiểm tra và tuỳ theo mức độ vi phạm đã xử lý kịp thời bằng nhiều hình thức như: xử phạt vi phạm hành chính, đình chỉ hoạt động lưu ký (thực chất là dừng hoạt động môi giới) và thanh toán bù trừ để bảo vệ quyền lợi khách hàng, đưa vào diện kiểm soát đặc biệt, chuyển tài liệu cho cơ quan Công an để xem xét, xử lý...

Đơn cử như việc “bán khống” cổ phiếu, UBCKNN đã kiểm tra và xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Đại Nam cho cho khách hàng vay chứng khoán để bán; người hành nghề, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán TP. Hồ Chí Minh đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán. Ngoài việc xử phạt bằng tiền, UBCKNN đã rút vĩnh viễn giấy phép hành nghề của nhân viên tham gia vào việc cho vay, mượn chứng khoán giữa các nhà đầu tư.

Về phía UBCKNN cam kết sẽ tiếp tục tăng cường phối hợp chặt chẽ với cơ quan Công an nhằm nâng cao công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Đồng thời hoàn thiện hành lang pháp lý cho hoạt động của thị trường chứng khoán như: Trình Chính phủ ban hành Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sửa đổi, bổ sung) theo hướng nâng cao điều kiện niêm yết chứng khoán; ban hành Thông tư số 183/2011/TT-BTC hướng dẫn về thành lập và quản lý quỹ mở; Thông tư số 52/2012/TT-BTC hướng dẫn việc công bố thông tin trên TTCK; Thông tư số 121/2012/TT-BTC quy định về quản trị công ty áp dụng cho công ty đại chúng... nhằm nâng cao chất lượng sản phẩm, tính minh bạch, chất lượng quản trị doanh nghiệp tại các tổ chức phát hành, phát triển nhà đầu tư có tổ chức... theo thông lệ quốc tế.

Đề xuất với Bộ Tài chính trình Chính phủ ban hành Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 85/2010/NĐ-CP theo hướng bổ sung thêm các hành vi vi phạm mới phát sinh trong lĩnh vực chứng khoán; nâng mức xử phạt bằng tiền và bổ sung thêm các hình thức xử phạt bổ sung như đình chỉ, thu hồi giấy phép để tăng tính răn đe…

Dự kiến, trong năm 2012– 2014, UBCKNN sẽ xây dựng và ban hành đồng bộ hệ thống các quy trình kiểm soát và quản lý rủi ro; hệ thống tiêu chí đánh giá, giám sát, phân loại DN theo tiêu chuẩn quốc tế và tiếp tục hoàn thiện các quy định pháp lý, củng cố mô hình tổ chức và hoạt động các tổ chức kinh doanh chứng khoán. Năm 2015 hoàn thành căn bản cơ cấu lại các tổ chức kinh doanh chứng khoán; tiến tới việc xây dựng lộ trình phát triển thị trường trái phiếu để tái cơ cấu thị trường trái phiếu...

T.Hằng