Tăng thẩm quyền cho UBCKNN để đấu tranh kịp thời, hiệu quả với các vi phạm trên thị trường chứng khoán. Ảnh: Internet.

Cụ thể, tại văn bản số 11053/BTC-PC của Bộ Tài chính đã nêu rõ 3 tội danh như: Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong lĩnh vực chứng khoán; Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán và Tội thao túng giá chứng khoán.

Hiện nay, 3 tội danh này đang được xem là nguy hiểm nhất trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, theo đánh giá của UBCKNN những vi phạm này trên thị trường ngày càng tinh vi, phức tạp đã gây khó khăn cho cơ quan quản lý trong việc giám sát và xử lý. Rất nhiều vi phạm trên thị trường ngày càng tinh vi, phức tạp, khó phát hiện và xử lý.

Việc giám sát, phát hiện, kiểm tra và đặc biệt là chứng minh hành vi vi phạm gặp khó khăn, nhất là trong việc xác định mối quan hệ giữa các đối tượng nghi vấn do các đối tượng có thể sử dụng phương thức, thông qua nhiều tài khoản dưới nhiều tên khác nhau và sử dụng giao dịch trực tuyến mà không cần phải thực hiện ủy quyền.

Đối với giao dịch nội bộ thường tập trung chủ yếu vào nhóm cổ đông nội bộ, người có liên quan. Tuy nhiên, giao dịch nội bộ không chỉ giới hạn ở cổ đông nội bộ, người liên quan mà có thể gồm những nhà đầu tư có thể nắm bắt thông tin nội bộ trước khi được công bố ra thị trường. Việc xác định những đối tượng trên rất rộng, khó chứng minh mối liên hệ giữa các đối tượng này và các cổ đông nội bộ, người có liên quan.

Trong khi đó quy định về thẩm quyền của UBCKNN trong công tác thanh tra, giám sát hiện nay còn hạn chế, khác với UBCKNN các nước trên thế giới. Đơn cử như UBCKNN Việt Nam không có khả năng thu thập thông tin về tài khoản và giao dịch ngân hàng; không có quyền tiếp cận điện thoại, thư tín điện tử.

Do vậy, trước những vụ việc có dấu hiệu vi phạm nghiêm trọng, UBCKNN thường rất vất vả trong vận dụng các quy định pháp lý liên quan để xử lý đối tượng vi phạm. Nguyên nhân, một phần là do vị thế pháp lý của UBCKNN còn nhiều hạn chế. Vì vậy, để ngăn chặn hiệu quả các vụ việc vi phạm, UBCKNN phải phối hợp với cơ quan Công an thực hiện tốt công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, thể hiện qua các hoạt động cụ thể như: Cung cấp và trao đổi thông tin, tình hình vi phạm hành chính và tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán để các bên có thể nắm bắt và có kế hoạch phòng ngừa, điều tra và xử lý vi phạm theo thẩm quyền.

Vấn đề đặt ra, để trang bị thêm "vũ khí" trong đấu tranh chống vi phạm trên thị trường chứng khoán cho UBCKNN đã đến lúc trong các văn bản Luật cần bổ sung quy định UBCKNN có thẩm quyền điều tra theo thông lệ quốc tế.

(责任编辑：Nhà cái uy tín)