【kết quả vòng 12 ngoại hạng anh】Tổ chức kinh doanh chứng khoán có vốn khả dụng 120% bị kiểm soát

UBCKNN sẽ tăng cường kiểm soát hoạt động của các công ty chứng khoán. Ảnh minh hoạ

Theổchứckinhdoanhchứngkhoáncóvốnkhảdụngbịkiểmsoákết quả vòng 12 ngoại hạng anho đó, bắt đầu từ ngày 1-12-2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) sẽ ra quyết định đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng kiểm soát trong các trường hợp sau: Tỷ lệ vốn khả dụng từ 120% tới 150% trong tất cả các kỳ báo cáo trong 3 tháng liên tục; hoặc tỷ lệ vốn khả dụng đã được soát xét hoặc được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 120% tới 150%; hoặc Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính mà tổ chức kiểm toán được chấp thuận đưa ra ý kiến không chấp nhận (hoặc ý kiến trái ngược), từ chối đưa ra ý kiến (hoặc không thể đưa ra ý kiến), ý kiến ngoại trừ một số các chỉ tiêu của báo cáo này mà nếu trừ các ảnh hưởng ngoại trừ ra khỏi vốn khả dụng sẽ dẫn tới tỷ lệ vốn khả dụng từ 120% tới 150%.

Thời hạn kiểm soát không quá 12 tháng, kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát.

Tổ chức kinh doanh chứng khoán được đưa ra khỏi tình trạng kiểm soát khi tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tục, trong đó tỷ lệ vốn khả dụng tại kỳ báo cáo cuối cùng phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận

Bên cạnh đó, Thông tư 165 đã bổ sung chế tài "tạm ngừng hoạt động" bên cạnh chế tài "đình chỉ hoạt động". Theo đó, tạm ngừng hoạt động không dẫn tới việc thu hồi giấy phép, từ đó giúp các tổ chức này vẫn duy trì được tư cách pháp nhân để tiếp tục thực hiện mọi nghĩa vụ tài sản đối với các cá nhân, tổ chức, đối tác liên quan theo các quy định pháp luật.

Trong thời gian bị tạm ngừng hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán không được cung cấp các dịch vụ chứng khoán; không được ký mới, gia hạn các hợp đồng kinh tế liên quan tới các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép và chấm dứt các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo nguyên tắc như: Đối với công ty chứng khoán: không được mở tài khoản giao dịch cho khách hàng mới; không được cung cấp dịch vụ giao dịch mua ký quỹ chứng khoán (margin) và các dịch vụ tài chính khác có liên quan tới nghiệp vụ chứng khoán...

Đối với công ty quản lý quỹ, không được huy động vốn để lập quỹ mới, công ty đầu tư chứng khoán mới; không được tăng vốn điều lệ cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hiện đang quản lý... Tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn phải nộp đủ số thuế còn nợ và các nghĩa vụ tài chính khác chưa thanh toán đối với Nhà nước.

Đối với các hợp đồng đã ký với khách hàng, người lao động đang còn hiệu lực, tổ chức kinh doanh chứng khoán tiếp tục thanh toán các khoản nợ và nghĩa vụ tài chính, thực hiện đầy đủ các cam kết, nghĩa vụ theo đúng các điều khoản tại hợp đồng đã ký, phù hợp với pháp luật về dân sự, DN...

Việc tạm ngừng hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán sẽ chấm dứt tổ chức này có tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tục (trong đó tỷ lệ vốn khả dụng tại kỳ báo cáo cuối cùng phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận);

Tổ chức kinh doanh chứng khoán hợp nhất, sáp nhập với tổ chức kinh doanh chứng khoán khác, hoặc giải thể, phá sản theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp, pháp luật về phá sản DN và các quy định về thành lập, tổ chức và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành.

Mai Ka

(责任编辑：La liga)