Ảnh minh hoạ. Ảnh: Internet.

Hiện UBCKNN đã yêu cầu các tổ chức kiểm toán được chấp thuận nâng cao chất lượng hoạt động kiểm toán,ậptrungtáicấutrúccôngtykinhdoanhchứngkhoátin bóng đá 24h mới nhất soát xét báo cáo tài chính, chỉ tiêu an toàn vốn khả dụng của các tổ chức kinh doanh chứng khoán. Theo đó, các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vấn đề về tài chính sẽ phải giải trình cụ thể.

Theo UBCKNN, tính từ đầu năm 2013 đến nay, cơ quan này đã đặt 9 tổ chức kinh doanh chứng khoán vào diện kiểm soát đặc biệt, 5 công ty vào diện kiểm soát, 4 công ty bị đình chỉ hoạt động... Hiện UBCKNN đang xem xét triển khai các thủ tục để rút giấy phép hoạt động của 2 tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Ngoài ra, UBCKNN quyết liệt rà soát, xử lý các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đảm bảo chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định; Tăng cường công tác thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán; Tiếp tục triển khai thực hiện Đề án tái cấu trúc công ty chứng khoán theo mục tiêu đảm bảo sự ổn định của thị trường chứng khoán, không gây ra những xáo trộn lớn, đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư; Tăng cường công tác giám sát giao dịch, kịp thời phát hiện các dấu hiệu giao dịch bất thường, giao dịch nội bộ, thao túng giá chứng khoán…

Một trong những điểm nhấn của công tác tái cấu trúc công ty kinh doanh chứng khoán đó là việc UBCKNN tập trung đôn đốc các công ty chứng khoán triển khai hệ thống quản trị rủi ro (QTRR). Đây được coi là công cụ nhằm đảm bảo ngăn chặn, hạn chế những tổn thất do rủi ro gây ra cho chính công ty chứng khoán và các nhà đầu tư.

Cụ thể, hệ thống QTRR sẽ giúp cho công ty chứng khoán ngăn ngừa các rủi ro như: Rủi ro hoạt động hay còn gọi là rủi ro tác nghiệp hay rủi ro vận hành, là loại rủi ro có mặt trong hầu hết các hoạt động của công ty chứng khoán; trong đó hệ thống quản trị rủi ro phải xử lý ít nhất 5 loại rủi ro trọng yếu là rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, rủi ro thanh khoản, rủi ro hoạt động và rủi ro pháp lý.

Dự kiến, trong tháng 7, UBCKNN sẽ ban hành tiêu chí cảnh báo sớm áp dụng đối với các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ để tiến thêm một bước trong gia tăng an toàn hoạt động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Mai Ka