【soi keo truc tuyên】Trong 24h phải công bố thông tin khi NAV của quỹ ETF dưới 10 tỷ đồng

Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh (HSX) vừa công bố Quyết định 285 ban hành Quy chế Công bố thông tin và Quỹ Hoán đổi danh mục. TheảicôngbốthôngtinkhiNAVcủaquỹETFdướitỷđồsoi keo truc tuyêno đó, Công ty quản lý quỹ phải công bố giá trị tài sản ròng quỹ ETF, giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ, giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ ngay trong ngày giao dịch hoặc tối thiểu không muộn hơn ngày giao dịch tiếp theo.

Công ty QLQ thực hiện công bố thông tin định kỳ về quỹ ETF niêm yết theo quy định tại Điều 24 và Điều 26 của Thông tư 229/2012 TT-BTC và Điều 22 Thông tư 52/2012 TT-BTC bao gồm: Báo cáo định kỳ hàng tuần; Báo cáo định kỳ hàng tháng; Báo cáo định kỳ hàng quý; Báo cáo bán niên; báo cáo năm.

Trong thời hạn 45 ngày kề từ ngày kết thúc quý II và quý IV hàng năm, công ty QLQ phải công bố thông tin về tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ.

Đặc biệt, Công ty QLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết không phải công bố thông tin trước giao dịch theo quy định của Thông tư 52/2012/TT-BTC trong trường hợp thực hiện lệnh hoán đổi dẫn tới sở hữu của quỹ tại các tổ chức phát hành vượt quá tỷ lệ 5%.

Theo Quy chế của HSX, Công ty QLQ phải công bố thông tin bất thường trong thời hạn 24 giờ khi có sự thay đổi về nhân sự; khi có mức sai lệch của quỹ ETF vượt quá 80% mức sai lệch tối đa theo quy định của Sở Giao dịch chứng khoán; giá trị tài sản ròng của quỹ xuống thấp hơn 10 tỷ đồng, sai lệch cơ cấu đầu tư; Khi công ty QLQ tạm ngừng nhận, thực hiện hoặc nối lại việc tiếp nhận, thực hiện giao dịch hoán đổi lấy các lô chứng chỉ quỹ ETF từ nhà đầu tư theo quy định tại Khoản 6 và Khoản 7 Điều 12 của Thông tư 129/2012 TT-BTC; Khi ETF có sự thay đổi đối với tổ chức tạo lập thị trường,...Trong thời hạn 3 ngày kể từ ngày giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống thấp hơn 30 tỷ đồng, Công ty QLQ phải công bố thông tin và đề xuất phương án khắc phục đến Sở Giao dịch chứng khoán.

Bên cạnh đó, Công ty QLQ vẫn phải công bố thông tin về giao dịch chứng chỉ quỹ ETF của nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ ETF và nhóm người có liên quan, nhà đầu tư nội bộ, thành viên lập quỹ, người được ủy quyền công bố thông tin và người có liên quan./.

Hồng Quyên