Trụ sở Công ty Chứng khoán Đại Việt. Ảnh: Internet.

Nguyên nhân được UBCKNN chỉ ra là do DVSC không công bố thông tin về Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán,ứngkhoánĐạiViệtbịphạttriệuđồlịch can cup Báo cáo thường niên năm 2012, với lỗi này DVSC bị phạt 60 triệu đồng; Phạt tiền 85 triệu đồng do DVSC chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại chi nhánh Hà Nội; Phạt tiền 70 triệu đồng do thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán khi chưa báo cáo và được UBCKNN công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN và cuối cùng là mức phạt tiền 125 triệu đồng do DVSC có hành vi cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định của Bộ Tài chính.

Ngoài mức phạt tiền như trên, UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán đối với DVSC trong thời gian từ ngày 29-7-2013 đến ngày 2-8-2013.

Trong thời hạn 24 giờ, kể từ ngày được giao Quyết định xử phạt vi phạm hành chính, DVSC phải công bố Quyết định xử phạt trên website của DVSC; đồng thời phải thông báo cho khách hàng về việc DVSC sẽ thực hiện tất toán, chuyển tài khoản cho khách hàng nếu khách hàng có yêu cầu, thời hạn nhận yêu cầu của khách hàng đến hết ngày 28-7-2013.

Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán, DVSC không được mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, không được ký mới hay gia hạn các hợp đồng có liên quan đến nghiệp vụ môi giới; Thực hiện tất toán, chuyển tài khoản các hợp đồng đã ký với khách hàng theo yêu cầu của khách hàng (nếu có). Ngoài ra, báo cáo UBCKNN phương án khắc phục các vi phạm liên quan tới nghiệp vụ môi giới và tình hình thực hiện phương án.

Mai Ka

• ·Soi kèo góc Panetolikos vs Olympiacos, 22h59 ngày 6/1
• ·Bài học dân tin và tin dân từ cuộc Tổng tuyển cử ngày 6/1/1946
• ·Kinh tế Việt Nam 2019 dự báo tăng trưởng ở mức 6,6%
• ·Bí thư Thái Bình Nguyễn Hồng Diên thôi giữ chức Chủ tịch tỉnh
• ·Bé 8 tháng tuổi được cho vào thùng thả xuống tầng 1 trong vụ cháy chung cư mini
• ·Xử lý nghiêm các hành vi đưa khách vượt biên, nhập cảnh trái phép
• ·Chuyện gì sẽ xảy ra sau cái chết của thủ lĩnh Al
• ·Thứ trưởng Công an Bùi Văn Thành vi phạm rất nghiêm trọng đến mức phải kỷ luật
• ·Nhận định, soi kèo Lecce vs Genoa, 21h00 ngày 5/1: Tự tin trên sân khách
• ·Thủ tướng mong các doanh nghiệp Hoa Kỳ “nắm lấy thời cơ”
• ·Quản lý an toàn, hiệu quả Quỹ Bảo hiểm xã hội
• ·Thủ tướng tiếp Đại sứ Bulgaria và Đông Uruguay tại Việt Nam
• ·Tạm đình chỉ công tác trưởng công an xã đánh người dân ở Bình Phước
• ·Bí thư Thái Bình Nguyễn Hồng Diên thôi giữ chức Chủ tịch tỉnh
• ·Cứ thấy lũ, lụt thì đổ cho thủy điện là không đúng!
• ·Thường trực Chính phủ họp về công tác tổ chức Hội nghị WEF ASEAN