 |
Giao dịch tại Công ty chứng khoán HSC. Ảnh: N.Hiền
Cụ thể,ôngtyChứngkhoánNavibankbịphạttriệuđồnhận định trận manchester Công ty Chứng khoán Navibank đã cho thành viên Hội đồng quản trị của công ty vay tiền vào ngày 9-22-2015. Đến ngày 4-5-2016, công ty đã khắc phục hành vi vi phạm, thực hiện tất toán khoản cho vay.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt Công ty CP Đô thị Cần Thơ 7,5 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn. Cụ thể, tại thời điểm ngày 3-7-2015, Công ty Đô thị Cần Thơ đã trở thành công ty đại chúng, công ty có vốn điều lệ thực góp là 53 tỷ đồng với 318 cổ đông. Tuy nhiên, đến ngày 27-5-2016 công ty mới nộp hồ sơ công ty đại chúng cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Ngoài ra, do không báo cáo theo quy định về sở hữu cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán, một nhà đầu tư là ông Đặng Quyết Thắng cũng vừa bị xử phạt 62,5 triệu đồng. Cụ thể, Từ ngày 7-12-2015 đến ngày 11-12-2015, ông Thắng đã mua 121.300 cổ phiếu của Công ty CP Đầu tư Phát triển Sóc Sơn (mã chứng khoán DPS), nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 744.040 cổ phiếu lên 865.340 cổ phiếu (tương đương 5,38% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết) và trở thành cổ đông lớn của công ty. Nhưng ông Thắng đã không báo cáo theo quy định về sở hữu cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Bên cạnh đó, ông Phạm Văn Thuấn cũng bị phạt 62,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn. Ngày 21-12-2015, ông Thuấn đã bán 4,3 triệu cổ phiếu của Công ty CP Chứng khoán Hòa Bình (mã HBS) và không còn là cổ đông lớn của Công ty Chứng khoán Hòa Bình. Tuy nhiên, đến ngày 14-1-2016 ông Thuấn mới báo cáo về sở hữu cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.